原标题:恒生E : 易方达恒生交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书
易方达恒生交易型开放式指数证券投资基
金（QDII）上市交易公告书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市日期：2024年4月22日
公告日期：2024年4月17日
目录
一、重要声明与提示 ........................................... 3 二、基金概览................................................. 5 三、基金的募集与上市交易 ...................................... 6 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................ 8 五、基金主要当事人简介........................................ 8 六、基金合同摘要 ............................................ 12 七、基金财务状况 ............................................ 12 八、基金投资组合 ............................................ 13 九、重大事件揭示 ............................................ 18 十、基金管理人承诺 .......................................... 18 十一、基金托管人承诺 ........................................ 19 十二、基金上市推荐人意见 ..................................... 19 十三、备查文件目录 .......................................... 19 附件1：一级交易商........................................... 21 附件2：基金合同摘要 ......................................... 37
一、重要声明与提示
易方达恒生交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本报告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容，请详细阅读 2024 年 3 月 21 日刊登在中国证监会基金电子披露网站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理人网站（www.efunds.com.cn）上的《易方达恒生交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。
本基金投资于恒生指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括：（1）投资境外市场的特有风险，包括境外地区市场风险、汇率风险、法律和政治风险、税务风险、会计风险、引入境外托管人的相关风险等；（2）指数化投资的风险，包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制机构停止服务的风险等；（3）ETF运作的风险，包括投资于境外市场并以ETF方式运作的风险、IOPV计算错误的风险和投资者参考IOPV做出投资决策的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（4）通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场股票的风险；（5）本基金投资特定品种或采用特定投资方式的特有风险，包括投资于期货、期权、外汇远期合约等金融衍生品等特定品种的特有风险、参与证券借贷/正回购/逆回购的风险、金融模型风险等。
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。投资本基金可能面临的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
此外，本基金主要投资于香港证券市场，除了需要承担市场波动风险等一般投资风险之外，还面临汇率风险以及境外市场的风险。
本基金通过境内交易所进行的证券交易采用证券公司交易和结算模式，即本基金通过境内交易所进行的证券交易将通过基金管理人选定的证券经纪机构进行，并由选定的证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能增加本基金投资运作过程中的信息系统风险、操作风险、交易指令传输和资金使用效率降低的风险、无法完成当日估值的风险、交易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。
当基金资产规模接近或达到外汇额度使用上限时，基金管理人有权暂停基金的申购，届时投资者可能面临申购失败的风险和基金份额二级市场交易价格折溢价的风险。
根据本基金现行适用的清算交收和申赎处理规则，投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回，即 T日申购的基金份额且日间完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T日可卖出和赎回，而T日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1日方可卖出和赎回；T日买入的基金份额，T日可以赎回或卖出。
投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于ETF的相关业务规则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所涉及的登记方式以及申购赎回所涉及现金替代、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
二、基金概览
（一）基金名称与基金代码
易方达恒生交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
1.基金代码：513210
2.基金简称：易方达恒生ETF（QDII）
3.场内简称：恒生E
4.扩位证券简称：恒生ETF易方达
（二）基金份额总额：
2024年4月15日，本基金总份额319,942,000.00份。
（三）基金份额净值：
2024年4月15日，基金份额净值0.9924元。
（四）本次上市交易份额：319,942,000.00份。
（五）上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
（六）上市交易日期：2024年4月22日。
（七）基金管理人：易方达基金管理有限公司。
（八）基金托管人：中国银行股份有限公司。
（九）基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司。
（十）上市推荐人：广发证券股份有限公司。
（十一）目前，本基金的申购、赎回代办证券公司（以下简称“一级交易商”）如下：
基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1.基金募集申请的注册机构和准予注册文号：2023年11月9日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达恒生交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可〔2023〕2522号）。
2.基金运作方式：交易型开放式。
3.基金合同期限：不定期。
4.发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。
5.发售日期及发售期限：本基金自2024年3月25日至2024年4月3日进行发售，共8个工作日。其中网下现金认购的日期为2024年3月25日至2024年4月3日，网上现金认购的日期为2024年3月28日至2024年4月3日。
6.发售价格：1.00元人民币。
7.发售机构
（1）直销机构
网下现金认购发售直销机构：易方达基金管理有限公司直销中心。
（2）非直销销售机构
网上现金认购发售代理机构：具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位。
网下现金认购发售代理机构：长江证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
8.验资机构：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
（二）基金合同生效
本基金自2024年3月25日起公开募集，截至2024年4月3日，募集工作已经顺利结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为319,942,000.00元人民币，有效净认购金额产生的利息折份额金额共计0.00元人民币。上述资金已于2024年4月10日划入本基金托管账户。网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额，将于下一个银行结息日后划入基金托管账户。
按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，募集期间募集及利息结转的基金份额共计319,942,000.00份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。在基金募集期内，基金管理人的基金从业人员认购基金份额 0.00份，占基金份额总量的 0.0000%。基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。易方达基金管理有限公司未使用固有资金认购本基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《易方达恒生交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获中国证监会书面确认，基金合同于2024年 4月10日正式生效，该日基金份额总额为319,942,000.00份。自基金合同生效之日起，基金管理人正式开始管理本基金。
（三）日常申购、赎回情况
本基金日常申购、赎回开放日：2024年4月22日。
（四）基金上市交易
1.基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2024】42号。
2.上市交易日期：2024年4月22日。
3.上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4.本次上市交易的基金份额场内简称：恒生E，扩位证券简称：恒生ETF易方达，基金代码：513210。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
5.本次上市交易份额：319,942,000.00份。
6.未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2024年4月15日，本基金份额持有人户数为4,767户，平均每户持有的基金份额为67,116.01份。
（二）持有人结构
截至2024年4月15日，本基金总份额319,942,000.00份，全部为上市交易份额。其中机构投资者持有的份额为8,351,000.00份，占本次上市交易基金份额比例为2.61%；个人投资者持有的份额为311,591,000.00份，占本次上市交易基金份额比例为97.39%。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截至2024年4月15日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
| 序号 | 持有人名称（全称） | 持有基金份额 （份） | 占基金总份额比 例 |
| 1 | 高润冰 | 4,700,000.00 | 1.47% |
| 2 | 余小青 | 2,800,000.00 | 0.88% |
| 3 | 贾开琼 | 2,400,000.00 | 0.75% |
| 4 | 李振琴 | 1,528,000.00 | 0.48% |
| 5 | 林晋 | 1,500,000.00 | 0.47% |
| 6 | 吴丽华 | 1,400,000.00 | 0.44% |
| 7 | 张丽娅 | 1,200,000.00 | 0.38% |
| 8 | 陈俊杰 | 1,200,000.00 | 0.38% |
| 9 | 熊玲瑶 | 1,200,000.00 | 0.38% |
| 10 | 黄慧兰 | 1,100,000.00 | 0.34% |
| 11 | 陈春华 | 1,100,000.00 | 0.34% |
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1．名称：易方达基金管理有限公司
2．法定代表人：刘晓艳
3．总经理：刘晓艳；执行总经理：吴欣荣
4．注册资本：13,244.2万元人民币
5．注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层
6．设立批准文号：证监基金字[2001]4号
7．工商登记注册的法人营业执照文号：91440000727878666D
8．经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 9．股权结构：
| 股东名称 | 出资比例 |
| 广东粤财信托有限公司 | 22.6514％ |
| 广发证券股份有限公司 | 22.6514％ |
| 盈峰集团有限公司 | 22.6514％ |
| 广东省广晟控股集团有限公司 | 15.1010％ |
| 广州市广永国有资产经营有限公司 | 7.5505％ |
| 珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙） | 1.5087％ |
| 珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙） | 1.6205％ |
| 珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙） | 1.5309％ |
| 珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙） | 1.7558％ |
| 珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙） | 1.4396％ |
| 珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙） | 1.5388％ |
| 总 计 | 100％ |
自成立以来，公司严格按照法律法规和中国证监会的各项规定及要求，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益，并且根据业务发展变化，公司设置并适时调整内部组织架构。
目前，公司内部组织架构主要分为投资条线、市场条线、基础设施条线和投资顾问条线。
其中，投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投资板块、多资产投资板块、FOF投资板块、另类投资板块，各业务板块下设相应职能部门，负责按各自专业分工开展投资研究、投资管理、投资交易等工作。市场条线包括零售服务板块、一般机构板块、养老金板块和海外机构板块，各业务板块下设相应职能部门，负责按各自所服务的客户群体开展营销推广和客户服务等工作。基础设施条线包括金融科技板块、合规与风控板块、数据治理与服务板块、发展研究板块、产品与发展板块、基金运营板块和公司运营板块，各业务板块下设相应职能部门，根据各自职责开展金融科技、合规与风控、数据治理与服务、发展研究、产品研究与宣传策划、基金核算与登记结算、财务行政与人力党公司根据业务发展需要进行合理的人员配置，重视人才队伍建设和人才发展，截至2024年3月底，公司硕士及以上人数占全体员工人数比例超过80%，形成了一支高素质、专业化的人才队伍。
11．信息披露负责人：王玉
电话：020-85102688
12．基金管理业务介绍
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立于2001年4月17日，注册资本13,244.2万元人民币。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格，在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、多资产投资、国际投资、FOF投资、另类投资等领域全面布局，为境内外客户提供资产管理解决方案。
13.本基金基金经理
PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金经理，易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。曾任德意志银行（英国）量化业务分析师、估值分析师，德意志资产管理公司基金经理，瑞士银行联合集团伦敦分行资产管理部基金经理，贝莱德投资管理（英国）有限公司基金经理。PAN LINGDAN（潘令旦）历任基金经理的基金如下：
| 历任基金经理的基金 | 任职时间 | 离任时间 |
| 易方达中证海外中国互联网50ETF联接（QDII） | 2023-06-21 | - |
| 易方达中证海外中国互联网50（QDII-ETF） | 2023-06-21 | - |
| 易方达恒生国企联接（QDII） | 2023-06-21 | - |
| 易方达恒生国企（QDII-ETF） | 2023-06-21 | - |
| 易方达恒生科技ETF联接（QDII） | 2023-06-21 | - |
| 易方达恒生科技ETF（QDII） | 2023-06-21 | - |
| 易方达标普500指数（QDII-LOF） | 2023-09-23 | - |
| 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF） | 2023-09-23 | - |
| 易方达恒生ETF（QDII） | 2024-04-10 | - |
1．基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
基金托管部门负责人：顾林
信息披露负责人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
2. 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3．证券投资基金托管情况
截至2023年12月31日，中国银行已托管1075只证券投资基金，其中境内基金1018只，QDII基金57只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（三）上市推荐人
广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：林传辉
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或02095575
网址：www.gf.com.cn
（四）一级交易商
基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。
（五）基金验资机构
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
经办注册会计师：赵雅、李飘飘
联系人：赵雅
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件2。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至本报告公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
| 资产 | 本报告期末（2024年4月 15日；单位：人民币 元） |
| 资产： | |
| 货币资金 | 316,442,274.56 |
| 结算备付金 | 2,710,275.48 |
| 存出保证金 | 87,140.59 |
| 交易性金融资产 | 80,428,223.94 |
| 其中:股票投资 | 80,428,223.94 |
| 基金投资 | |
| 债券投资 | |
| 资产支持证券投资 | |
| 贵金属投资 | |
| 其他投资 | |
| 衍生金融资产 |
| 应收清算款 | |
| 应收股利 | |
| 应收申购款 | |
| 递延所得税资产 | |
| 其他资产 | 91,907.47 |
| 资产总计 | 399,759,822.04 |
| 负债和净资产 | |
| 负债： | |
| 短期借款 | |
| 交易性金融负债 | |
| 衍生金融负债 | |
| 卖出回购金融资产款 | |
| 应付清算款 | 82,228,247.20 |
| 应付赎回款 | |
| 应付管理人报酬 | 21,840.33 |
| 应付托管费 | 4,368.07 |
| 应付销售服务费 | |
| 应付投资顾问费 | |
| 应交税费 | |
| 应付利润 | |
| 递延所得税负债 | |
| 其他负债 | 4,065.40 |
| 负债合计 | 82,258,521.00 |
| 净资产： | |
| 实收基金 | 319,942,000.00 |
| 未分配利润 | -2,440,698.96 |
| 净资产合计 | 317,501,301.04 |
| 负债和净资产总计 | 399,759,822.04 |
八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至2024年4月15日，本基金的投资组合情况如下：
（一） 报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额(人民币元) | 占基金总资产 的比例(%) |
| 1 | 权益投资 | 80,428,223.94 | 20.12 |
| 其中：普通股 | 79,800,185.67 | 19.96 | |
| 存托凭证 | - | - | |
| 优先股 | - | - | |
| 房地产信托 | 628,038.27 | 0.16 | |
| 2 | 基金投资 | - | - |
| 3 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 其中：远期 | - | - | |
| 期货 | - | - | |
| 期权 | - | - | |
| 权证 | - | - | |
| 5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 6 | 货币市场工具 | - | - |
| 7 | 银行存款和结算备付金合计 | 319,152,550.04 | 79.84 |
| 8 | 其他资产 | 179,048.06 | 0.04 |
| 9 | 合计 | 399,759,822.04 | 100.00 |
（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
| 国家（地区） | 公允价值(人民币元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 中国香港 | 80,428,223.94 | 25.33 |
| 合计 | 80,428,223.94 | 25.33 |
2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
（三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
| 行业类别 | 公允价值（人民币元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 能源 | 5,177,770.80 | 1.63 |
| 材料 | 962,616.12 | 0.30 |
| 工业 | 3,042,612.77 | 0.96 |
| 非必需消费品 | 19,483,713.21 | 6.14 |
| 必需消费品 | 2,574,094.17 | 0.81 |
| 保健 | 1,468,410.78 | 0.46 |
| 金融 | 25,621,045.00 | 8.07 |
| 信息技术 | 3,615,493.26 | 1.14 |
| 电信服务 | 11,674,252.15 | 3.68 |
| 公用事业 | 2,840,716.65 | 0.89 |
| 房地产 | 3,967,499.03 | 1.25 |
| 合计 | 80,428,223.94 | 25.33 |
（四）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 （1） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
| 序 号 | 公司名称（英文） | 公司名 称（中 文） | 证券 代码 | 所 在 证 券 市 场 | 所属 国家 （地 区) | 数量 （股） | 公允价值（人 民币元） | 占基金 资产净 值比例 （％） |
| 1 | HSBC Holdings Plc | 汇丰控 股有限 公司 | 5 HK | 香 港 证 券 交 易 所 | 中国 香港 | 120,000 | 6,940,009.74 | 2.19 |
| 2 | Tencent Holdings Ltd | 腾讯控 股有限 公司 | 700 HK | 香 港 证 券 交 易 所 | 中国 香港 | 25,100 | 6,920,481.34 | 2.18 |
| 3 | Alibaba Group Holding Limited | 阿里巴 巴集团 控股有 限公司 | 9988 HK | 香 港 证 券 交 易 所 | 中国 香港 | 94,600 | 6,032,283.28 | 1.90 |
| 4 | Meituan | 美团 | 3690 HK | 香 港 证 券 交 易 所 | 中国 香港 | 49,500 | 4,555,298.48 | 1.43 |
| 5 | AIA Group Limited | 友邦保 险控股 有限公 司 | 1299 HK | 香 港 证 券 交 易 所 | 中国 香港 | 95,000 | 4,065,775.09 | 1.28 |
| 6 | China Construction Bank Corporation | 中国建 设银行 股份有 限公司 | 939 HK | 香 港 证 券 交 易 所 | 中国 香港 | 902,000 | 3,937,961.88 | 1.24 |
| 7 | China Mobile Limited | 中国移 动有限 公司 | 941 HK | 香 港 证 券 交 易 所 | 中国 香港 | 51,500 | 3,192,997.76 | 1.01 |
| 8 | Industrial and Commercial Bank of China Limited | 中国工 商银行 股份有 限公司 | 1398 HK | 香 港 证 券 交 易 所 | 中国 香港 | 651,000 | 2,376,314.77 | 0.75 |
| 9 | CNOOC Limited | 中国海 洋石油 | 883 HK | 香 港 | 中国 香港 | 130,000 | 2,281,996.94 | 0.72 |
| 有限公 司 | 证 券 交 易 所 | |||||||
| 10 | Xiaomi Corporation | 小米集 团 | 1810 HK | 香 港 证 券 交 易 所 | 中国 香港 | 146,200 | 2,187,637.44 | 0.69 |
（五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金于2024年4月15日未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金于2024年4月15日未持有债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金于2024年4月15日未持有资产支持证券。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
| 序号 | 衍生品类别 | 衍生品名称 | 公允价值 (人民币元) | 占基金资产 净值比例（%） |
| 1 | 股指期货 | HANG SENG IDX FUT Apr24 | - | - |
| 2 | 股指期货 | MINI HSI IDX FUT Apr24 | - | - |
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金于2024年4月15日未持有基金。
（十） 投资组合报告附注
1.本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。
本基金为指数型基金，上述主体所发行的证券系标的指数成份股，上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2.本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3.其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（人民币元） |
| 1 | 存出保证金 | 87,140.59 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | - |
| 5 | 应收申购款 | - |
| 6 | 其他应收款 | 91,907.47 |
| 7 | 其他 | - |
| 8 | 合计 | 179,048.06 |
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