上交所刘逖：强化科创属性全链条审核 引导保荐机构提升把关能力

　　[ 退市机制常态化运行，推动形成进退有序、优胜劣汰的市场生态，今年已有18家公司强制退市。 ]

　　“提高上市公司质量是一项系统工程，需上市公司、监管机构、各类市场主体凝聚共识、发挥合力。”上交所副总经理刘逖12月20日指出。

　　他表示，下一步，上交所将以新一轮《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》为抓手，推动上市公司高质量发展迈向新台阶。

　　具体举措包括，强化科创属性全链条审核，引导保荐机构提升科创属性把关能力；持续巩固股票质押、债券等重点领域风险化解成效；开展投机炒作整治专项行动，多措并举遏制“炒差”“炒概念”乱象等。

　　在20日举行的2023《财经》可持续发展高峰论坛上，刘逖表示，近年来，上交所以设立科创板并试点注册制为引领，统筹推进股票、债券、基金、衍生品等市场建设，全方位提升服务高水平科技自立自强的能力。

　　第一，全方位支持企业创新发展和转型升级。具体体现在：科创板服务“硬科技”企业发展取得一定成效；主板推动经济结构转型升级效果初显；构建全链条产品体系，为科技创新带来增量资金。

　　数据显示，目前，科创板上市企业493家，总市值近6万亿元，IPO融资额7400多亿元，占同期A股市场IPO融资总额的40%以上；主板方面，今年以来，沪市主板IPO企业中“新蓝筹”数量和融资占比均超六成。

　　第二，大力引导上市公司绿色低碳发展。上交所坚定贯彻新发展理念，畅通绿色融资渠道，推动上市公司履行社会责任、引领绿色发展、提升治理水平。

　　具体体现在：充分发挥资本市场资源配置功能，大力支持绿色企业和项目融资；持续完善ESG信息披露规则，强化上市公司可持续信息披露；深化绿色金融国际合作，引导国际投资者增配ESG中国市场。

　　第三，营造上市公司高质量发展良好生态。相关举措包括：增强上市公司回报投资者意识，完善投资者关系管理；聚焦监管主责主业，持续推动上市公司规范运作；发挥多方协同合力，共同优化市场环境。

　　数据显示，过去三年，沪市公司累计现金分红3.75万亿元，股份回购1808亿元；高比例质押公司数量压降至51家，较高峰期净减少155家；退市机制常态化运行，推动形成进退有序、优胜劣汰的市场生态，今年已有18家公司强制退市。

　　对于持续推动上市公司高质量发展，刘逖表示，下一步上交所将以新一轮《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》为抓手，推动上市公司高质量发展迈向新台阶。

　　具体涉及五方面内容。

　　一是激发公司治理内生动力。积极引导上市公司控股股东和实际控制人增强诚信意识和责任意识，聚焦做大做强上市公司主业。推动构建有效的治理机制和内控制度，探索建立更为有效的控制权制衡约束机制。

　　二是坚守科创板硬科技定位。强化科创属性全链条审核，引导保荐机构提升科创属性把关能力。完善科创属性持续信息披露要求，严格监管科创板公司募集资金投向。研究提升并购重组、股权激励、再融资的制度灵活性，支持公司依托科创板持续提升科技创新能力。

　　三是提升服务科技创新能力。把好进口、出口两个环节，统筹用好再融资、并购重组、吸收合并、分拆上市等工具，加大对科技创新型企业和高端制造业的支持力度。提供股、债、基、衍、REITs和指数等一揽子综合服务，引导市场资金更多配置科技创新型企业。

　　四是坚守自律监管主责主业。有效发挥信息披露监管在防范财务造假、资金占用等突出问题中的作用，持续巩固股票质押、债券等重点领域风险化解成效。开展投机炒作整治专项行动，多措并举遏制“炒差”“炒概念”乱象。大力提升监管的智能化、数字化水平。严格退市监管，巩固深化常态化退市机制，加快形成优胜劣汰的良性循环。

　　五是完善上市公司发展生态。畅通沟通渠道，积极协调解决上市公司急难愁盼问题等。