原标题:肇民科技:关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告
上海肇民新材料科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月8 日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，并于2023年6月26日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过32,000万元（含本数）和自有资金不超过38,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。
公司独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于 2023年6 月9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《上海肇民新材料科技股份有限公司关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-043）。
近日，公司对部分自有资金理财产品进行了赎回，并于近日使用部分自有资金进行现金管理。现就具体情况公告如下：
一、使用自有资金购买理财产品到期赎回的情况
二、本次使用部分自有资金进行现金管理的实施情况
注：公司与上述受托方均无关联关系，本次进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
三、审批程序
《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议及2023年第二次临时股东大会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买银行理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、尽管公司拟选择的投资产品属于中低风险投资品种，但进入市场受宏观经济的影响较大；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得将闲置募集资金和自有资金用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品和无担保债券未投资标的的银行理财产品等；
2、公司股东大会通过后，公司管理层及相关财务人员将持续跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险；
3、公司审计部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失；
4、独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司使用闲置资金和自有资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展和正常的生产经营。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。
六、本公告日前十二个月内使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况 截止本公告日，公司累计使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的尚未到期余额分别为31,670万元和27,000万元人民币，未超过公司股东大会对使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的授权额度，具体情况如下： 币种：人民币
上海浦东 保本
发展银行 固定 1,000. 2021- 2024-6- 募集
2 大额存单 3.45%
长沙分行 收益 00 7-6 25 资金
东塘支行 型
七、备查文件
1、理财产品相关资料
特此公告。
上海肇民新材料科技股份有限公司董事会
2023年9月26日
上海肇民新材料科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月8 日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，并于2023年6月26日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过32,000万元（含本数）和自有资金不超过38,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。
公司独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于 2023年6 月9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《上海肇民新材料科技股份有限公司关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-043）。
近日，公司对部分自有资金理财产品进行了赎回，并于近日使用部分自有资金进行现金管理。现就具体情况公告如下：
一、使用自有资金购买理财产品到期赎回的情况
| 序 号 | 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 金额 （万 元） | 收益 起算 日 | 产品到 期日/计 划持有 到期日 | 预计年 化收益 率 | 实际 收益 （万 元） |
| 1 | 上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行 | 公司结构性存款 2023 年第 141 期 （鑫和系列）（产 品编号： AA0304230705004） | 低风 险浮 动收 益型 | 5,000. 00 | 2023- 7-5 | 2023-9- 8 | 1.55% 或2.6% 或2.7% | 23.15 |
| 2 | 上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行 | 公司结构性存款 2023年第169期（鑫 和系列）（产品编 号： AA0304230811002） | 低风 险浮 动收 益型 | 2,600. 00 | 2023- 8-11 | 2023-9- 15 | 1.55% 或 2.33% 或 2.43% | 6.06 |
| 合计 | 7,600. 00 | 29.21 |
二、本次使用部分自有资金进行现金管理的实施情况
| 序 号 | 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 金额 （万 元） | 收益起 算日 | 产品到期 日/计划 持有到期 日 | 预计年 化收益 率 | 资金 来源 |
| 1 | 上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行 | “鑫利”系列鑫增 利20056 期（6 个 月）人民币理财产 品（产品代码： XZL20056） | 中低 风险 浮动 收益 型 | 5,000. 00 | 2023- 9-12 | 2024-3- 11 | 2.65%- 3.55% | 自有 资金 |
| 2 | 招商银行 股份有限 公司上海 松江支行 | 招商银行聚益生金 系列公司（35天） B款理财计划（产 品代码：99035） | 低风 险浮 动收 益型 | 4,000. 00 | 2023- 9-22 | 2023-10- 27 | 2.90% | 自有 资金 |
| 合计 | 9,000.00 |
三、审批程序
《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议及2023年第二次临时股东大会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买银行理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、尽管公司拟选择的投资产品属于中低风险投资品种，但进入市场受宏观经济的影响较大；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得将闲置募集资金和自有资金用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品和无担保债券未投资标的的银行理财产品等；
2、公司股东大会通过后，公司管理层及相关财务人员将持续跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险；
3、公司审计部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失；
4、独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司使用闲置资金和自有资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展和正常的生产经营。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。
六、本公告日前十二个月内使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况 截止本公告日，公司累计使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的尚未到期余额分别为31,670万元和27,000万元人民币，未超过公司股东大会对使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的授权额度，具体情况如下： 币种：人民币
| 序 号 | 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 金额 （万 元） | 收益起 算日 | 产品到 期日/计 划持有 到期日 | 预计年 化收益 率 | 资金 来源 |
| 1 | 上海浦东 发展银行 长沙分行 东塘支行 | 大额存单 | 保本 固定 收益 型 | 5,000. 00 | 2021- 7-6 | 2024-6- 25 | 3.45% | 募集 资金 |
发展银行 固定 1,000. 2021- 2024-6- 募集
2 大额存单 3.45%
长沙分行 收益 00 7-6 25 资金
东塘支行 型
| 3 | 中信银行 上海金山 支行 | 中信银行单位大额 存单210001期（产 品编码： A00620210001） | 低风 险固 定收 益型 | 1,000. 00 | 2022- 11-15 | 2024-1- 4 | 3.55% | 自有 资金 |
| 4 | 中信银行 上海金山 支行 | 中信银行单位大额 存单210001期（产 品编码： A00620210001） | 低风 险固 定收 益型 | 2,000. 00 | 2022- 12-14 | 2024-1- 4 | 3.55% | 自有 资金 |
| 5 | 海通证券 股份有限 公司 | 海通证券收益凭证 博盈系列中证海通 证券ESG股债联动策 略指数看涨6月期第 39号（产品代 码:S2U570） | 低风 险浮 动收 益型 | 2,000. 00 | 2023- 6-30 | 2023- 12-29 | 1%- 3.8% | 自有 资金 |
| 6 | 上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行 | 公司结构性存款 2023 年第 139 期 （鑫和系列）（产 品编号： AA0304230705002） | 低风 险浮 动收 益型 | 5,000. 00 | 2023- 7-5 | 2023- 10-13 | 1.55% 或2.7% 或2.8% | 自有 资金 |
| 7 | 上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行 | 公司结构性存款 2023 年第 140 期 （鑫和系列）（产 品编号： AA0304230705003） | 低风 险浮 动收 益型 | 5,000. 00 | 2023- 7-5 | 2023- 12-1 | 1.55% 或2.7% 或2.8% | 自有 资金 |
| 8 | 中信证券 股份有限 公司 | 中信证券财富安享1 号FOF单一资产管理 计划（产品代码： 901CTM） | 中低 风险 浮动 收益 型 | 3,000. 00 | 2023- 7-26 | 2024-3- 15 | 1.6%- 4% | 自有 资金 |
| 9 | 中信银行 上海金山 支行 | 共赢慧信汇率挂钩 人民币结构性存款 00169 期（产品编 码：C23RX0106） | 低风 险浮 动收 益型 | 5,070. 00 | 2023- 8-31 | 2023- 10-7 | 1.05% 或 2.35% 或 2.75% | 募集 资金 |
| 10 | 上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行 | 公司结构性存款 2023年第187期（鑫 和系列）（产品编 号:AA030423090100 2） | 低风 险浮 动收 益型 | 16,900 .00 | 2023- 9-1 | 2023- 10-9 | 1.55% 或 2.33% 或 2.43% | 募集 资金 |
| 11 | 上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行 | 公司结构性存款 2023年第187期（鑫 和系列）（产品编 号:AA030423090100 2） | 低风 险浮 动收 益型 | 3,700. 00 | 2023- 9-1 | 2023- 10-9 | 1.55% 或 2.33% 或 2.43% | 募集 资金 |
| 12 | 上海农村 商业银行 股份有限 公司钱圩 支行 | “鑫利”系列鑫增 利20056 期（6 个 月）人民币理财产 品（产品代码： XZL20056） | 中低 风险 浮动 收益 型 | 5,000. 00 | 2023- 9-12 | 2024-3- 11 | 2.65%- 3.55% | 自有 资金 |
| 13 | 招商银行 股份有限 公司上海 松江支行 | 招商银行聚益生金 系列公司（35天）B 款理财计划（产品 代码：99035） | 低风 险浮 动收 益型 | 4,000. 00 | 2023- 9-22 | 2023- 10-27 | 2.90% | 自有 资金 |
| 合计： | 58,670.00 |
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