天原股份(002386):1、天原股份关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

原标题:天原股份:1、天原股份关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2023-068 宜宾天原集团股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：
1、本次非公开发行限售流通股上市数量为143,266,477股，占
总股本的11.0066%。

2、本次非公开发行限售流通股上市流通日期为2023年10月18
日。

一、公司非公开发行A股股票的相关情况
2023年1月19日，宜宾天原集团股份有限公司（简称：天原股
份、公司）公告了获得中国证监会出具的《关于核准宜宾天原集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2023]51号），核
准公司非公开发行不超过304,534,236股。公司以非公开发行方式向
21名特定投资者发行人民币普通股286,532,951股，并于2023年4
月7日在深圳证券交易所上市，发行后公司股本由1,015,114,122股
增至1,301,647,073股，具体情况如下：

序号	发行对象	获配股数 （股）	限售期 （月）	可流通上 市时间
1	宜宾发展控股集团有限公司	57,306,590	18	2024年 10 月 6日（如 遇节假日顺 延）
2	宜宾市新兴产业投资集团有限公司	42,979,942
3	宜宾发展创投有限公司	28,653,295
4	四川远瓴产业投资集团有限公司	14,326,647
5	诺德基金管理有限公司	11,174,785	6	2023年 10
序号	发行对象	获配股数 （股）	限售期 （月）	可流通上 市时间
6	山东惠瀚产业发展有限公司	7,163,323		月 18日
7	济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合 伙）	7,163,323
8	彭李斌	5,730,659
9	UBS AG	9,169,054
10	华夏基金管理有限公司	5,730,659
11	中国东方资产管理股份有限公司	21,346,704
12	浙江金控投资有限公司	5,014,326
13	国泰基金管理有限公司	13,610,315
14	刘卫凯	6,160,458
15	财通基金管理有限公司	15,651,862
16	阮水龙	5,014,326
17	中庚基金管理有限公司	15,042,979
18	中国黄金集团资产管理有限公司	5,157,593
19	杭州中大君悦投资有限公司-君悦定 增 2号私募证券投资基金	5,014,326
20	泰康资产管理有限责任公司-泰康资 产聚鑫股票专项型养老金产品	5,014,326
21	大成基金管理有限公司	107,459
合计		286,532,951

其中，宜宾发展控股集团有限公司、宜宾市新兴产业投资集团有
限公司、宜宾发展创投有限公司、四川远瓴产业投资集团有限公司认购的本次非公开发行股票限售期为自股份上市之日起十八个月，其余17名发行对象认购的本次非公开发行股票限售期为自股份上市之日
起六个月。
二、申请解除股份限售股东承诺及履行情况
本次解除限售的股东为在本次非公开发行时承诺：自天原股份本
次非公开发行股票新增股份上市首日起，本人/本公司在本次非公开
发行中认购的天原股份股票六个月内不予转让。除上述承诺事项外，本次申请解除限售股份的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追
加的承诺和其他承诺。

截至本公告披露日，本次解除限售股份的股东履行了上述承诺。

本次解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行担保的行为。
三、本次解除限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份可上市流通日为2023年10月18日（星期
三）。

2、本次解除限售股份数量为 143,266,477股，占公司总股本的
11.0066%。

3、本次解除限售股份的股东人数为17名。

4、本次解除限售股份的股东具体情况如下：

序号	发行对象	持有限售股 份总数（股）	本次可上市 流通股数 （股）	本次可上市 流通股数占 公司总股本 % 的比例（ ）
1	诺德基金管理有限公司	11,174,785	11,174,785	0.8585
2	山东惠瀚产业发展有限公司	7,163,323	7,163,323	0.5503
3	济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合 伙）	7,163,323	7,163,323	0.5503
4	彭李斌	5,730,659	5,730,659	0.4403
5	UBS AG	9,169,054	9,169,054	0.7044
6	华夏基金管理有限公司	5,730,659	5,730,659	0.4403
7	中国东方资产管理股份有限公司	21,346,704	21,346,704	1.6400
8	浙江金控投资有限公司	5,014,326	5,014,326	0.3852
9	国泰基金管理有限公司	13,610,315	13,610,315	1.0456
10	刘卫凯	6,160,458	6,160,458	0.4733
11	财通基金管理有限公司	15,651,862	15,651,862	1.2025
12	阮水龙	5,014,326	5,014,326	0.3852
13	中庚基金管理有限公司	15,042,979	15,042,979	1.1557
14	中国黄金集团资产管理有限公司	5,157,593	5,157,593	0.3962
15	杭州中大君悦投资有限公司-君悦定 增 2号私募证券投资基金	5,014,326	5,014,326	0.3852
16	泰康资产管理有限责任公司-泰康资 产聚鑫股票专项型养老金产品	5,014,326	5,014,326	0.3852
17	大成基金管理有限公司	107,459	107,459	0.0083
合计		143,266,477	143,266,477	11.0066

四、本次解除限售股份上市前后股本结构变化表

本次变动前		本次变动增 减（+，-）
数量（股） 比例
			数量（股）
286,806,652	22.03%	-143,266,477	143,540,175
286,532,951	22.01%	-143,266,477	143,266,474
273,701	0.02%	0	273,701
1,014,840,421	77.97%	+143266477	1,158,106,898
1,301,647,073	100%	-	1,301,647,073

注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司最终办理结果为准。

五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对本次限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表;
2、股份结构表和限售股份明细表;
3、《东方证券承销保荐有限公司关于宜宾天原集团股份有限公
司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》
特此公告。

宜宾天原集团股份有限公司
董事会
二〇二三年十月十七日